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澳门美高梅酒娱乐平台:厦门华英汇被责令改正措施 未对基金进行风险评级

时间:2019/12/12 15:26:47  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 经查,厦门华英汇未对基金进行风险评级,违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第十七条的规定。  根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,厦门监管局决定对厦门华英汇采取责令改正的行政监管措施,并记入诚信档案。  《私募投资基金监督管理暂行办法》第...
        经查,厦门华英汇未对基金进行风险评级,违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第十七条的规定。

  根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,厦门监管局决定对厦门华英汇采取责令改正的行政监管措施,并记入诚信档案。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条:私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

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